Адміністративні операції
• Відкриття рахунку у цінних паперах:
- емітенту цінних паперів
- емітенту цінних паперів, який знаходиться на стадії створення
- пайовому інвестиційному фонду компанії з управління активами
- корпоративному інвестиційному фонду
• Призначення емітентом керуючого рахунком у цінних паперах
• Призначення емітентом керуючого рахунком у цінних паперах Фонду державного майна України або регіональне відділення Фонду державного майна
• Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах
• Закриття рахунку у цінних паперах
Облікові операції
• Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
• Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду для здійснення спільного інвестування та реєстрації наступних випусків інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
• Депонування глобального сертифікату внаслідок заміни глобального та тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при отриманні нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
• Переказ цінних паперів після депонування глобального (тимчасового глобального) сертифікату випуску цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок в цінних паперах зберігача, у якого відкритий(ті) рахунок(ки) власників цінних паперів
• Переказ облігацій та сертифікатів ФОН після депонування глобального сертифікату випуску цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок в цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок андеррайтера
• Зарахування/переказ/списання цінних паперів на/з рахунок(ку) у цінних паперах емітента
• Зарахування облігацій, інвестиційних сертифікатів та інших боргових цінних паперів на рахунок емітента
• Зарахування акцій, що викуповуються емітентом, на рахунок емітента
• Переказ цінних паперів, зарахованих на рахунок емітента, на рахунки власників
• Зарахування на рахунок емітента несплачених цінних паперів/ помилково переказаних цінних паперів
• Списання цінних паперів з рахунку емітента
• Відображення проведення у депозитарній установі корпоративних операцій з випуском цінних паперів емітента:
- Відображення операції збільшення статутного капіталу емітента
- Деномінація випуску цінних паперів емітента
- Погашення випуску цінних паперів емітента
- Операції, пов’язані з реорганізацією емітента
• Переведення випуску акцій з документарної форми існування в бездокументарну
• Переведення випуску акцій з бездокументарної форми існування у документарну форму існування
Інформаційні операції
• Формування довідки про стан рахунку емітента на вказану дату за запитом емітента
• Надання за запитом емітента довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента за період
• Надання довідки про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії з цінних паперів
• Надання довідки про укладання договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката
• Надання довідки щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі товариства
• Надання довідки щодо наявності (відсутності) частки Фонду державного майна у статутному капіталі товариства
• Надання довідки про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду не здійснювалося
• Надання довідки про розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
• Надання довідки про те, що інвестиційні сертифікати не обліковуються на рахунках у цінних паперах в депозитарії
• Надання довідки про те, що що емітент сертифікатів фонду операцій з нерухомістю не здійснював розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю/ здійснив розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю в неповному обсязі
• Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента
• Засвідчення звіту про результати відкритого (публічного) або закритого (приватного) розміщення акцій/ звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій)
• Засвідчення звіту про наслідки погашення (дострокового погашення) облігацій
• Засвідчення звіту про результати погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН)
• Засвідчення звіту про наслідки викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН)
• Засвідчення довідки про розрахунки з власниками облігацій
|
